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2023年度中國證監(jiān)會招考職位專業(yè)科目筆試考試大綱(法律類)

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

(一)證券期貨基礎(chǔ)知識

1. 單項選擇40題

2. 多項選擇15題

3. 不定項選擇5題

(二)專業(yè)知識—法律

1. 單項選擇40題

2. 多項選擇15題

3. 不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

(一)單項選擇(每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分)

1. 根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )?

A. 公民在年老時

B. 公民在疾病時

C. 公民在遭受自然災(zāi)害時

D. 公民在喪失勞動能力時

答：(C)

(二)多項選擇(每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1. 根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )?

A. 公民在年老時

B. 公民在疾病時

C. 公民在遭受自然災(zāi)害時

D. 公民在喪失勞動能力時

答：(ABD)

(三)不定項選擇(每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1. 根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )?

A. 公民在年老時

B. 公民在疾病時

C. 公民在遭受自然災(zāi)害時

D. 公民在喪失勞動能力時

答：(ABD)

五、考查知識點

考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(可參考財金類考試大綱)和以下法律專業(yè)知識：

(一)習(xí)近平法治思想

習(xí)近平法治思想的重大意義、豐富內(nèi)涵、核心要義、精神實質(zhì)、實踐要求。

(二)證券期貨法律

1. 證券法

(1)證券法的適用范圍及基本原則。

(2)證券發(fā)行的條件、方式。

(3)證券交易的一般規(guī)定、證券上市與禁止的交易行為。

(4)上市公司收購的方式和程序。

(5)信息披露制度與法律責(zé)任。

(6)投資者保護(hù)制度。

(7)證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會。

(8)證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則。

(9)證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管。

(10)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限。

(11)證券違法的法律責(zé)任及市場禁入制度。

2. 基金法

(1)證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產(chǎn)的性質(zhì)。

(2)基金管理人、基金托管人。

(3)基金的運作方式。

(4)公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易。

(5)公募基金的投資和信息披露。

(6)公募基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)清算。

(7)公募基金份額持有人的權(quán)利及行使。

(8)私募基金。

3. 期貨和衍生品法

(1)期貨和衍生品交易的定義與基本規(guī)則。

(2)期貨交易者、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨交易場所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會。

(3)跨境交易與監(jiān)管協(xié)作。

(三)公司企業(yè)法律

1. 公司法

(1)公司的概念、特征和種類。

(2)公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資。

(3)股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度。

(4)公司的組織機(jī)構(gòu)、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

(5)股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓。

(6)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務(wù)。

(7)公司的財務(wù)與會計制度。

(8)公司債券。

(9)公司的變更、合并、分立。

(10)公司的解散、清算。

2. 合伙企業(yè)法

(1)合伙企業(yè)的概念、特征和種類。

(2)合伙企業(yè)的解散與清算。

3. 企業(yè)破產(chǎn)法

(1)破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄。

(2)破產(chǎn)的申請和受理、債務(wù)人財產(chǎn)、破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?wù)。

(3)破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算。

(四)民事經(jīng)濟(jì)法律

1. 《民法典》總則

(1)民事主體，民事權(quán)利能力和民事行為能力，宣告失蹤與宣告死亡，代理的概念和特征。

(2)民事權(quán)利的種類，民事法律行為的定義、形式要件和效力，民事責(zé)任。

(3)債的發(fā)生原因。

(4)訴訟時效與期間。

2. 合同

(1)合同的概念、特征和分類。

(2)合同的訂立、效力、履行、保全。

(3)合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任。

(4)合同的擔(dān)保，保證與定金制度。

(5)借款合同、保理合同等典型合同。

3. 物權(quán)

(1)物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動和物權(quán)的保護(hù)。

(2)所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容。

(3)擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容。

(4)占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅。

4. 人格權(quán)

(1)隱私權(quán)與個人信息保護(hù)。

5. 侵權(quán)責(zé)任

(1)侵權(quán)行為和歸責(zé)原則。

(2)侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用。

(3)侵權(quán)責(zé)任的免責(zé)和減輕。

(4)責(zé)任主體的特殊規(guī)定、各類侵權(quán)行為與責(zé)任。

(5)資本市場侵權(quán)行為的相關(guān)司法解釋。

6. 金融法律

(1)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對存款人的保護(hù)。

(2)保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行。

(3)票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使。

(4)信托設(shè)立、信托財產(chǎn)、信托當(dāng)事人。

(5)反洗錢制度的概念、基本原則和金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)。

7. 其他經(jīng)濟(jì)法律

(1)市場競爭原則，不正當(dāng)競爭行為。

(2)壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則、調(diào)查程序。

(3)勞動者的權(quán)利、勞動合同和勞動爭議。

(五)行政刑事法律

1. 行政法

(1)行政許可的設(shè)定、實施機(jī)關(guān)、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷。

(2)行政強(qiáng)制的種類、設(shè)定、行政強(qiáng)制措施的實施程序。

(3)行政處罰的種類與設(shè)定、實施機(jī)關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序。

(4)行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請、受理和決定。

(5)國家賠償?shù)姆秶?、請求人、義務(wù)機(jī)關(guān)及賠償程序。

(6)監(jiān)察機(jī)關(guān)及其職責(zé)、監(jiān)察范圍和管轄、監(jiān)察權(quán)限和監(jiān)察程序。

(7)信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦。

2. 刑法

(1)犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由。

(2)犯罪的預(yù)備、未遂和中止。

(3)共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)。

(4)刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅。

(5)妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋。

(6)破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋。

(7)貪污賄賂罪、瀆職罪。

(8)侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪，侵犯財產(chǎn)罪。

(六)訴訟法律和其他法律制度

1. 民事訴訟的基本制度、受案范圍與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判。

2. 行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策。

3. 刑事訴訟的管轄、回避、辯護(hù)、強(qiáng)制措施、偵查、審判和附帶民事訴訟。

4. 仲裁的概念和特點、仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序。

5. 國家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國家機(jī)構(gòu)。

6. 立法體制、立法權(quán)限和立法程序。

7. 政府信息公開的范圍、方式和程序。